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中证监对4宗案作行政处罚 涉国信证券保荐业务违法

  中国证监会新闻发言人常德鹏在例行发布会表示,证监会对4宗案件作出行政处罚。包括中证监对国信证券(深:002736)保荐业务违法违规案作出处罚,没收业务收入100万元(人民币。下同),今日新闻,并处以300万元罚款。

  对其直接负责的主管人员龙飞虎、王晓娟分别处以30万元罚款,对国信证券并购重组财务顾问业务违法违规行为作出处罚,没收业务收入600万元,并处以1800万元罚款,对其直接负责的主管人员张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。

  广东证监局对姚逸宇从业人员买卖股票案作出处罚,今天新闻,没收姚逸宇违法所得18.51万元,并处以18.51万元罚款。

  山东证监局对徐康私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对徐康处以10万罚款。

  黑龙江证监局对黑龙江省容维公司违法违规案作出处罚,处以30万元罚款。

  常德鹏表示,近年来,证券投资谘询行业乱象丛生,有的持牌机构违反诚信经营的基本原则,欺诈客户不当牟利,有的沦为市场操纵等违法行为的帮凶,有的未经批准擅自开展或变相开展投资咨询业务,滥竽充数,浑水摸鱼,严重扰乱市场秩序,损害投资者权益。在成熟市场中,证券投资咨询业务向来是受到严格监管的领域,在中国中小投资者占比较高的特定市场环境下更应如此。中证监将进一步加大对该领域违法违规行为的打击力度,正本清源,切实保护中小投资者合法权益。

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